2011中国有效专利年度报告(节选)

 

 






　　截至2011年底，我国有效专利共计273.9906万件。其中，国内230.3015万件，同比增长26.2%，占总量的比重较去年提升1.7个百分点，达到84.1%；国外43.6891万件，同比增长11.8%，占总量的15.9%。分专利类型看，有效发明专利69.6939万件，同比增长23.4%，占总量的比重为25.4%，较去年下降0.1个百分点；有效实用新型专利112.0596万件，同比增长30.6%，占总量的比重达到40.9%，较去年提高2.2个百分点；有效外观设计专利92.2371万件，同比增长16.3%，占总量的比重为33.7%，较去年下降2.1个百分点。

　　从图1可以看出，国内有效专利构成结构不均衡，实用新型和外观设计专利各占到国内有效专利总量的48.2%和36.6%，而创造水平及科技含量较高的发明专利比重相对较低，只有15.3%。而国外在华有效专利则是以发明专利为主，其占到国外有效专利总量的79.1%，外观设计专利占18.4%，实用新型专利所占比重仅有2.4%。

 



　　有效发明专利发展动态

 



　　截至2011年底，我国有效发明专利总量为69.6939万件，同比增长23.4%。其中，国内有效发明专利35.1288万件，占总量的50.4%，同比增长36.2%；国外在华有效发明专利34.5651万件，占总量的49.6%，同比增长12.6%。如图2所示，2006年至2011年，我国有效发明专利总量从21.8922万件快速增长到69.6939万件，年均增长率26.1%，其中国内年均增长36.9%，国外18.8%。从国内外分布上来看，国内发明专利拥有量首度超过国外在华发明专利拥有量，这表明我国国内创新主体在发明专利布局中逐渐占据主动位置。

　　(一)国内状况

　　1.专利权人类型分布

　　2011年，国内有效发明专利中，企业拥有量为18.5357万件，占52.8%；大专院校拥有量为7.3320万件，占20.9%；个人拥有量为5.9747万件，占17.0%；科研单位拥有量为3.0545万件，占8.7%；机关团体拥有量为2319件，占0.7%。

　　图3展示了近年国内不同类型专利权人有效发明专利比重走势，从图中可以看出，企业所占比重持续走高，优势不断扩大。截至2011年底，企业有效发明专利所占比重达到52.8%，较上年提高了1.7个百分点，专利拥有主体地位进一步巩固，充分表明随着知识产权战略的大力实施，企业创新能力不断提高，运用知识产权的能力不断增强。

 



　　2.专利权人排名

　　在国内企业中，有3家内资公司已经连续3年位居有效发明专利前三。其中，华为技术有限公司拥有1.4601万件有效发明专利，遥遥领先；中兴通讯股份有限公司以8860件位居第二，中国石油化工股份有限公司以3893件位居第三。

　　大专院校方面，浙江大学以4331件位居首位，清华大学以4251件紧随其后，上海交通大学以3049件位居第三。这3所院校有效发明专利总量占大专院校有效发明专利总量的15.9%。科研单位方面，财团法人工业技术研究院以1702件居首位，中国科学院上海光学精密机械研究所和中国科学院计算机技术研究所分别以703件和606件位居第二和第三位。

　　(二)国外状况

　　截至2011年底，国外在华有效发明专利中，职务发明为33.8645万件，占98.0%；非职务发明7006件，占2.0%。近年来，国外有效发明专利的专利权人分布状况较为稳定，2011年，国外非职务有效(个人)发明专利比重与2010年相比略有降低。

　　在国外在华有效发明专利中，日本以15.314万件排名第一，美国以6.6214万件排名第二，韩国以2.9252万件排名第三。排名前十位的国家有效发明专利总量达到32.4708万件，占国外在华有效发明专利总量的93.9%。

　　从国外有效发明专利的专利权人来看，日本的松下电器产业株式会社和韩国的三星电子株式会社分别以1.1411万件和9502件位列专利权人排名前两位，与去年相比有效量分别增长5.9%和5.7%，日本佳能株式会社以6402件排名第三，同比增长14.9%。

　　(三)技术领域分布

　　近年来，随着我国自主创新能力的不断提升，年度发明专利申请中的国内比例已接近八成，授权的国内比例达到65.3%。在有效发明专利方面，回顾2006年底我国有效发明专利中，国内拥有7.2941万件，国外拥有14.5981万件，所占比重相差33.4%。近5年来，国内有效发明专利以年均36.9%的速度增长，远高于国外18.8%的增长速度，2011年国内发明专利拥有量比例首次超过国外在华量，这是我国创新能力不断提高的必然结果，也标志着我国专利事业迈入了一个新的发展阶段。

　　按世界知识产权组织(WIPO)最新修订的技术领域分类标准(2011年8月更新)，在35个技术领域中，国内在食品化学、药品、材料冶金等18个领域占据优势。但在如光学、半导体、计算机技术等高新技术领域，国外所占比例仍超过国内。

　　从部分高技术领域来看，占据有效发明专利拥有量前十位的专利权人中只有华为、中兴等为数不多的国内企业。当前围绕专利技术的贸易摩擦和纠纷变得更加频繁和激烈，解决如何运用和防范专利壁垒的问题，对国内企业来说迫在眉睫。

 





　　从有效发明专利维持时间的技术领域分布来看，如表1所示，维持10年以上的技术领域中，药品(含中药)、基础材料化学领域位居国内前列，说明这些领域的专利对国民经济的影响是较大的；电信、电机、电气装置、电能和音像技术列国外前三位，说明国外在这些领域较为重视基础专利布局及其延续性。而横向比较国内外维持10年以上的有效发明专利技术领域分布状况发现，几乎所有的领域，国外的数量都是国内的几倍甚至十几倍之上，国外在华专利布局的范围之广、力度之大需引起国内创新主体的特别关注。

　　企业是技术创新的主体，也是市场竞争的直接参与者。但从国内外企业拥有的发明专利情况来看，国内企业与国外企业相比仍有差距，情况不容乐观。国内企业在35个领域中所占比重超过一半具有优势地位的领域只有6个，分别是数字通讯领域、药品领域、食品化学领域、材料、冶金领域、土木工程领域。在大部分技术领域，国外企业所持有的有效发明专利数量占据优势，国内企业一定程度上面临着规避专利侵权与技术创新的双重压力。因此，国内企业要谋求长期的发展，必须重视技术创新，建立以企业为主体、市场为导向、产品为核心、产学研相结合的创新体系，全面提高行业原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力，以在技术革新及市场竞争等各方面缩小与国外对手的差距。

　　(四)国内各省区市有效专利的分布状况

　　按照地区经济发展水平与地理位置，我国大陆整体上可以划分为东部、中部、西部和东北四大经济带。我国的经济发展水平和科技实力地区差异显著，有效专利数量也呈现出明显的东西差异(参见图4)。

 



　　截至2011年底，我国东部地区有效发明专利量为23.1272万件，中部地区3.3457万件，西部地区3.3419万件，东北地区2.0007万件，港澳台地区3.3133万件，分别占65.8%、9.5%、9.5%、5.7%和9.4%。有效专利呈现出由东部向中西部递减的阶梯特征，差异十分明显。有效发明专利排名前五位的地区分别是广东(5.8648万件)，北京(5.2522万件)，上海(3.1117万件)，江苏(2.9385万件)，浙江(2.5728万件)，排名前五位的都位于东部地区，其专利拥有的数量也远大于其他地区，这与我国经济结构的基本特点吻合。

　　从有效发明专利数量来看，广东以5.8648万件居于首位，北京以5.2522万件位居第二，台湾以3.1357万件位居第三。从每百亿元GDP有效发明专利拥有量来看，北京以328.3件位居第一，上海和广东分列二、三位，分别为162.1件和111.3件。从专利密度来看，北京、上海和天津位列三甲，每百万人口有效发明专利拥有量分别为2678.0件、1351.8件和630.6件。

　　从表2可以看出，一个地区有效专利的领域分布往往能体现出该地区的经济结构和主要的行业特征。如广东以数字通信为主，电信、计算机技术为辅的有效专利领域分布情况，可以从国内最大的民营电信、通讯企业华为、中兴以及计算机行业的佼佼者腾讯身上清楚而直接地体现出来；中国台湾半导体芯片制造业全球第一，计算机软件全球领先，这样的地位与表中所示其有效专利领域的分布非常匹配。

 





　　有效实用新型专利发展动态

　　截至2011年底，我国有效实用新型专利总量为112.0596万件，同比增长30.6%。其中，国内有效实用新型专利110.9958万件，占总量的99.1%，同比增长30.7%；国外有效实用新型专利1.0638万件，占总量的0.9%，同比增长24.9%(参见图5)。

 



　　(一)国内状况

　　2006年至2011年，我国有效实用新型专利总量从29.2323万件快速增长到112.0596万件，近5年来保持了30.8%的年均增长率，其中国内年均增长率达到了31.0%，国外为19.9%。从国内外分布上来讲，国内有效实用新型专利占据绝对优势，并且优势在不断扩大。

　　截至2011年底，在国内有效实用新型专利中，职务专利为71.7902万件，同比增长43.1%，占国内有效实用新型专利的比重为64.7%；非职务专利为39.2056万件，同比增长12.7%，占国内有效实用新型专利的比重为35.3%。在国外有效实用新型专利中，职务专利为9254件，同比增长27.2%，占国外有效实用新型专利的比重为87.0%；非职务专利1384件，同比增长11.8%，占国外有效实用新型专利的比重为13.0%。

　　在国内有效实用新型专利中，企业拥有量为63.9741万件，占57.6%；其次是个人，拥有量为39.2056万件，占35.3%;大专院校紧随其后，拥有量为4.2079万件，占3.8%；科研单位拥有量为2.6090万件，占2.4%；机关团体拥有量为9992件，占0.9%。

　　在国内企业有效实用新型专利拥有量方面，富士康(昆山)电脑接插件有限公司以3747件位列第一，比亚迪股份有限公司以3434件位列第二，宝山钢铁股份有限公司以2953件仍位列第三。

　　在大专院校方面，山东科技大学以1262件位居首位，浙江大学以1176件位居第二,东南大学以1006件位居第三。在科研单位方面，贵阳铝镁设计研究院以1523件高居榜首，中国电力科学研究院和沈阳铝镁设计研究院分别以438件和366件位列二、三位。

　　(二)国外状况

　　截至2011年底，国外有效实用新型专利中，职务专利为9254件，同比增长27.2%，占国外有效实用新型专利的比重为87.0%；非职务专利1384件，同比增长11.8%，占国外有效实用新型专利的比重为13.0%。

　　在国外有效实用新型专利中，美国以3586件排名第一，日本以2700件排名第二，韩国以871件排名第三。可以看出，美国和日本是在华拥有有效实用新型专利的主要国家，两国有效实用新型专利拥有量合计6286件，占据国外在华有效实用新型专利拥有量的59.1%。

　　国外有效实用新型专利专利权人方面，电连接器方面的巨头莫列斯股份公司以351件占据首位，松下电器产业株式会社以307件位居第二，福特环球技术公司以186件进入前三。

　　(三)技术领域分布

　　按WIPO最新修订的技术领域分类标准对我国有效实用新型专利进行分类，结果显示，国内外专利布局的情况有所不同，国内重点在机械工程领域，而国外则侧重电气工程和仪器领域。

　　从有效实用新型专利维持时间的技术领域分布来看，维持5年以上的技术领域中，电机、电气装置、电能、土木工程、机器零件排在国内的前列，说明这些领域的专利对国民经济的影响是较大的；电机、电气装置、电能、家具、游戏和电信列国外前三位，说明国外在这些领域较为重视外围专利布局及其延续性。

　　(四)国内各省区市有效实用新型专利的分布状况

　　与有效发明专利类似，我国的经济发展水平和科技实力地区差异显著，有效实用新型专利数量也呈现出明显的东西分布差异(参见图6)。截至2011年底，我国东部地区有效实用新型专利量为74.6282万件，中部地区13.6601万件，西部地区11.0926万件，东北地区6.3049万件，台港澳地区5.31万件，分别占67.2%、12.3%、10.0%、5.7%和4.8%。从国内有效实用新型专利的地域分布来看，仍呈现出由东部向中西部递减的阶梯状特征，地区差异十分明显。

 



　　从有效实用新型专利数量来看，广东以16.077万件居第一位，浙江以14.3255万件位居第二，江苏以13.1694万件位居第三。从每百亿元GDP有效实用新型专利拥有量来看，浙江以447.7件位居第一，北京和上海分列二、三位，分别为379.5件和378.7件。每百万人口有效实用新型专利拥有量则是上海、北京和浙江位列三甲，分别为3158.2件、3096.4件和2632.1件。

　　有效外观设计专利发展动态

　　2011年，我国有效外观设计专利总量为92.2371万件，同比增长16.3%。其中，国内有效外观设计专利84.1769万件，占总量的91.3%，同比增长17.2%；国外在华有效外观设计专利8.0602万件，占总量的8.7%，同比增长7.0%(参见图7)。

 



　　2006年至2011年，我国有效外观设计专利总量从21.598万件快速增长到92.2371万件，5年来保持了33.7%的年均增长率，其中国内年均增长率达到了35.0%，国外为23.4%。从国内外分布上来讲，国内有效外观设计专利占据绝对优势，并且优势在不断扩大。

　　(一) 国内状况

　　2011年，国内有效外观设计专利中，职务专利为42.735万件，同比增长30.3%，占国内有效外观设计专利的比重为50.8%，首次超过半数;非职务专利为41.4419万件，同比增长6.2%，占国内有效外观设计专利的比重为49.2%。在国外有效外观设计专利中，职务专利为7.807万件，同比增长6.9%，占国外有效外观设计专利的比重为96.9%；非职务专利2532件，同比增长12.4%，占国外有效外观设计专利的比重为3.1%。

　　与有效发明专利和有效实用新型专利类似，近年来，在有效外观设计专利中，国内非职务比重基本呈现下降趋势，而职务专利比重持续攀升，截至2011年底，国内职务与非职务有效外观设计专利所占比重已呈均衡之势。

　　在国内有效外观设计专利中，个人拥有量为41.4419万件，占49.2%；其次是企业，拥有量为40.396万件，占48.0%；大专院校拥有量为1.3912万件，占1.7%；机关团体拥有量为7782件，占0.9%；科研单位拥有量为1696件，占0.2%。

　　在国内有效外观设计专利拥有量方面，美的集团有限公司以1963件位居第一，宇旭时装(上海)有限公司以1896件位居第二，奇瑞汽车股份有限公司则以1858件居第三位。

　　在大专院校方面，东南大学以1664件居首位，江南大学以1616件居第二位，浙江工业大学以1050件位居第三。在科研单位方面，广东华南工业设计院、上海轮胎橡胶(集团)股份有限公司轮胎研究所和中国人民解放军总后勤部军需装备研究院所分别以92件、90件和62件位居前三位。

　　(二)国外状况

　　截至2011年底，国外有效外观设计专利中，职务专利为7.807万件，同比增长6.9%，占国外有效外观设计专利的比重为96.9%；非职务专利2532件，同比增长12.4%，占国外有效外观设计专利的比重为3.1%。

　　在国外有效外观设计专利中，日本以3.1547万件稳居第一，美国以1.3676万件排名第二，德国以7780件排名第三。排名前十的国家拥有在华有效外观设计专利总量占到国外有效外观设计专利拥有量的89.6%。

　　在国外有效外观设计专利专利权人方面，松下电器产业株式会社、三星电子株式会社和本田技研工业株式会社分别以2214件、1544件和1496件继续位列三甲。

　　(三)国内各省区市有效外观设计专利的分布状况

　　截至2011年底，我国东部地区有效外观设计专利量为68.0297万件，中部地区6.4142万件，西部地区6.7007万件，东北地区1.59万件，台港澳地区1.4423万件，分别占80.8%、7.6%、8.0%、1.9%和1.7%(参见图8)。相较国内有效发明专利和有效实用新型专利的地域分布呈现东中西递减阶梯状特点来说，国内有效外观设计专利的地域分布则是呈现东部优势明显，其他地区零星分散的特征。

 



　　从有效外观设计专利数量来看，江苏、广东、浙江三个东部省份居前三位，其中，江苏以21.0243万件居第一位，广东以18.1153万件位居第二，浙江以16.272万件位居第三。从每百亿元GDP有效外观设计专利拥有量来看，浙江以508.5件位居第一，江苏和广东分列二、三位，分别为432.6件和343.9件。每百万人口有效外观设计专利拥有量则是浙江、江苏和上海位列三甲，分别为2989.7件、2672.8件和1971.7件。

　　有效专利维持年限

　　专利法第四十二条规定，发明专利权的期限为20年，实用新型专利权和外观设计专利权的期限为10年，均自申请日起计算。专利权人应当自被授予专利权的当年开始缴纳年费以维持专利权，否则专利权会在期限届满前失效。维持时间长的专利，通常是技术水平和经济价值较高的专利，或者说是核心专利。

 



　　图9显示了当前国内外有效发明专利维持年限的分布，其横坐标为维持年限，纵坐标为有效量。由图可见，国内有效发明专利维持年限多集中在3年至6年，而国外则集中在6年至9年。在国内有效发明专利中，维持年限5年以下的(即申请于2007年1月1日或之后)占54.3%，而国外这一比例只有15.2%；国内有效发明专利中，有效期超过10年的(即申请于2001年12月31日或之前)只占4.8%，较2010年小幅提高0.2%，而国外这一比例达到24.7%，较2010年提高0.9%。

 



　　图10显示了当前国内外有效实用新型专利维持年限的分布，其横坐标为维持年限，纵坐标为有效量。由图可见，国内有效实用新型专利维持年限多集中在1年至4年，而国外则平均分布在2年至7年。在当前有效的110.9958万件国内实用新型专利中，已维持超过5年的实用新型专利仅有14.1972万件，占国内有效实用新型专利总量的12.8%，而国外这一比例是28.3%。

 



　　图11显示了当前国内外有效外观设计专利维持年限的分布，其横坐标为维持年限，纵坐标为有效量。由图可见，国内有效外观设计专利维持年限多集中在1年至4年，而国外则平均分布在2年至7年。在当前有效的84.1769万件国内外观设计专利中，已维持超过5年的仅有7.2833万件，占国内有效外观设计专利总量的8.7%，而国外维持超过5年的有2.8044万件，所占比例达到34.8%，远远超过国内水平。

　　失效专利动态

　　2011年我国失效专利中，发明失效专利占总量的9.3%，实用新型失效专利占总量的33.4%，外观设计失效专利占总量的57.4%。国内失效专利占总量的92.7%，其中发明失效专利占4.6%，实用新型失效专利占的35.8%，外观设计失效专利占59.6%;国外失效专利占总量的7.3%，其中发明失效专利占68.4%，实用新型失效专利占3.0%，外观设计失效专利占28.6%。

　　专利失效原因主要分为4种：未缴年费终止、放弃专利权、届满终止和其他。2011年我国国内失效专利中，未缴年费终止的占94.7%，放弃专利权的3.1%，届满终止的占2.0%，其他占0.2%。

　　在国外失效专利中，未缴年费终止的占92.2%，放弃专利权的占0.3%，届满终止的占7.4%，其他占0.1%(参见图12)。表3是按WIPO最新修订的技术领域分类标准对我国失效专利进行百分比比较。

 



 





　　专利寿命

 



　　失效专利的寿命就是失效专利从申请日开始计算到其失效的时间。失效专利的最长寿命年限即其最长保护期限，发明专利最长保护期限为20年，实用新型与外观设计专利的最长保护期限均为10年。从表4可以看出，达到最长寿命年限的国外发明、实用新型和外观设计专利量分别占其总量的3.0%、13.5%和19.2%，而国内仅占0.4%、5.0%和1.2%，差距明显。

　　国内发明专利平均寿命在6.9年，实用新型专利为4.1年，外观设计专利为3.2年；国外发明专利平均寿命为10.3年，实用新型专利为5.9年，外观设计专利为6.3年。